Mpa专业竞赛民生保障专题废案
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惠民资金监管平台运行存在的问题及对策研究——以A区为例
一、选题的背景、意义
（一）选题背景
近年来，随着国家惠民惠农政策力度不断加大，大量财政补贴资金通过直接汇入受益群众银行卡、存折等资金账户，对方便服务群众起到了积极的作用，但同时也存在补贴项目零碎交叉、补贴资金管理不规范、补贴发放不及时不精准等问题，滋生腐败，影响了政策实施效果。因而，国家出台了一系列相关文件规定，进一步提升惠民资金使用效率和效果。2017年12月国务院在《关于探索建立涉农资金统筹整合长效机制的意见》中提出，要赋予地方相机施策和统筹资金的自主权，强化地方人民政府特别是县级人民政府统筹使用涉农资金的责任，不断提高项目决策的自主性和灵活度；利用信息化手段探索“互联网+监管”新模式，形成权责明确、相互制约、齐抓共管的监管新格局。2020年12月财政部农业农村部等七部委在《关于进一步加强惠民惠农财政补贴资金一卡通管理的指导意见》中提出要做好惠民政策和资金发放的信息公开工作，保障群众的知情权、表达权、监管权。这些政策性文件的出台，对各地加强惠民资金监管提供了指导意见，为推进惠民政策落地落实起到了积极的作用。
在此背景下，诸多区县、地市纷纷开启了“互联网+监管”惠民资金监管的路径探索，在此趋势下，积极探索惠民资金监管新路径，借着大数据的迅猛发展，掀起了一场惠民资金监管的技术革命。将大数据与惠民资金监管结合起来，打造了专门的资金监管平台。2019年8月，经区委区政府决定成立A区“阳光惠民”监管工作领导小组，大数据+阳光监管平台正式上线。通过将各个部门的惠民资金发放信息输入到监管平台，建立专门的数据信息库，实时动态监管资金发放情况，并将发放数据向全社会公布。公开力度越来越大，监管力量越来越强，在一定程度上有效化解了惠民资金监管难题，但是在大数据+阳光监督平台监管过程中，仍然有诸多不足之处，如平台使用率不高、数据录入不准确、公众满意度有待提升、执行效果有差距等问题，严重影响了平台的监管效果。如何科学有效地优化平台管理路径，提升平台监管效率和水平，急需深入研究和探索。

（二）研究意义
从理论意义上看，一方面对惠民资金监管平台监管的问题及对策进行研究能够完善惠民资金监管体系。对促进惠民资金阳光运行推动党风廉政建设有着重大意义。另一方面学术界对惠民资金监管的研究视角各有不同。但从整体情况看，以大数据为视角分析，资金监管的文献较多，以监管平台本身为视角分析，资金监管的文献相对较少。本文通过对惠民资金监管平台监管的问题及对策进行研究和探讨，可以进一步丰富惠民资金监管的相关理论体系，弥补目前研究的不足之处。
从现实意义上看，惠民资金监管作为保障民生的重要工作内容，借助数据化监管平台，将各个部门的资金发放数据汇集起来，以构建虚拟场景促进资金信息公开数据对比分析实现监管预警，从而促进惠民资金精准发放。通过对A区监管平台的监管现状分析能够发现平台监管存在的问题及原因，并针对存在的问题提出对策和建议，为提升平台监管能力提供具有实践意义的思路。

二、文献综述
（一）国外研究现状
农业是国民经济的基础，不管是发达国家还是发展中国家，其国民经济如果缺乏农业的基础支撑，就不可能持续快速发展。由于农业易受自然灾害和市场风险威胁，各国政府都特别重视农业发展和农村法治建设，对民生保障与政策实施也各不相同，如英国1815年制定的《谷物法》，通过对谷物的进出口加以规定来影响农业，美国1933年制定的《农业调整法》，以价格支持限制耕种面积等方式来支持农民的收入。
1. 公共支出的研究
经查阅文献，国外政府几乎没有关于惠民资金、民生资金或涉农资金等说法而称之为公共支出、社会福利。故围绕公共支出、社会福利开展研究的文献较为丰富。索罗卡等人对英国的公共观点与政府支出数据进行了对比分析，结果表明英国公众的偏好与公共支出之间存在对应关系。博韦等人从理论和实证两方面探讨了政府如何利用社会和军事支出之间的平衡来推进选举和党派目标。布坎南指出随着社会经济的不断发展，民众对公共福利的诉求逐渐加大，为了进一步满足公共诉求，政府急需摆脱对税费征收的依赖性，积极寻求各个福利支出部门的监督支持，致使一些部门的支出权利失控、依法宪政的地位动摇。
农业补贴政策是强农惠农政策的重要组成部分，在公共支出，中国外学者对于农业补贴的研究相对较多，从农业补贴的理论依据、政策实施效果到政策调整等方面都做了大量的研究。萨姆纳认为美国2002年出台的《农业安全和农村投资法》以法的形式来提高农业补贴，展现了国家对农业发展的战略意义，对农业贸易和贸易谈判产生了深刻的影响；瓦西尔等人则站在政治经济学的角度分析了农业补贴与俄罗斯政治竞争的关系。古斯塔沃·埃尼克斯等人以拉丁美洲扩大的农业和农村支出数据为例，指出政府将公共产品的支出转移到农业补贴上来，影响了农业部门的绩效。赵和楠认为虽然印度政府现行的农业补贴政策一定程度上增加了财政负担，影响了农业的可持续发展，但印度政府依然在农业补贴方面进行了大量投入。
2. 腐败监管的研究
通过搜索文件发现国外对腐败监管进行了大量研究，而资金监管与腐败监管有类似的地方，能在一定程度上为资金监管起到指导和启发作用，伊涅斯库提出对于公共组织及社会组织而言反腐败斗争具有重要意义，并提出可通过政府审计来识别腐败问题，从而加强对公共事务的监督管理；格里姆斯认为，有条件的现金转移支付规划是社会公共福利的一项创新举措，能够在一定程度上减少腐败，避免国家资源流失；林哈特通过分析国家的腐败程度与电子政务应用程度之间的关系，认为电子政务不仅可以更简单、高效、快捷地向民众提供更多信息，而且有助于消除官员的自由裁量权，实现公共形成透明化，从而达到遏制腐败的作用。贾瓦德·弗里贾维等人通过对伊拉克行政和金融腐败的表现形式进行分析，并针对其具体表现形式提出了相关建议，希望通过该国各监督机构的共同努力尽量消除腐败对社会经济和行政的不利影响。
3. 大数据技术监管的研究
当前，国际正在不断探索新的腐败监管路径，即通过大数据等信息手段来达成对官员腐败行为的监管。林内鲁克等人介绍了大数据在会计和金融领域的研究现状，分析了大数据技术在审计中的应用，提出了加强审计中的实时信息协作平台和点对点市场的建议；意大利茱莉亚·布雷尼等人提出了借助大数据手段来调查和处理腐败问题；纽约大学教授艾拉·鲁宾斯坦论证了可在美国的政治选举中引入大数据技术，通过公示政治捐赠对腐败问题进行有效的治理；西多伦科提出利用大数据手段为民众提供非接触式的行政服务 从而提高公共行政的透明度，增强公共行政领域反腐败力度。

（二）国内研究现状
学者们对惠民资金的研究多是围绕惠民政策的落实情况和实施效果开展，从不同视角对惠民资金进行了研究。
1. 对惠民政策措施的研究
周晖、张雷等人对山东省涉农整合资金绩效管理情况进行了深入调研，客观评价了资金整合取得的成效，梳理了存在的问题，并从完善管理绩效机制、健全绩效管理完善指标体系、提升管理能力方面提出了具体的对策建议；文新三对我国财政专项资金绩效评价的现状进行了分析，在借鉴发达国家财政专项资金绩效评价经验的基础上，从财政专项资金绩效评价指标体系构建、效益研究、结果应用概述及信息平台规划等方面进行了叙述；王振铎从审计视角分析了涉农资金效益现状及存在的问题，提出要通过优化涉农资金分配管理体制、绩效评价机制、改善审计环境、加强人才建设、完善绩效评价体系和效益审计评价、出台地方性措施等方面来强化惠民资金管理。
2. 对惠民资金监管平台的研究
近年来，继国家提出要探索互联网+监管的新模式后，各地政府纷纷建立了惠民资金监管平台，引发了国内学者对监管平台的研究热。郑雯雯以福州市扶贫惠民资金网为例，对网站建设主体、基本框架、运行机制及效果进行了分析，提出要通过增强群众素养、提升数据质量整合、协调力度等对策建议，以期打通扶贫资金发放最后一公里的监管难题。汪静如对南京阳光惠民监管系统的介绍，梳理了当前惠民资金监管中存在的问题。分析了平台建设亮点及成效，提出了要通过智能化预警+全过程公开+全社会监督的监督新模式，实现对惠民资金发放过程中的异常情况进行实时预警；林小燕首先对福建省扶贫资金在线监管系统的总体建设情况进行了概述，接着详细介绍了监管系统运行以来取得的成效及存在的问题，最后从强化组织领导、加强协作配合、提升数据质量以及深入推广宣传等方面提出了相关意见和建议；定西市委市政府以科技监督为支撑，打造了定西市扶贫惠民资金监管网，详细介绍了资金监管网的建设背景、网站建设基本情况分析了该网站取得的成效，并从纪检监察的角度得出了相关的经验启示；都尚明等人以河南省滑县涉农资金监管平台为例，对平台的运作模式、程序及成效进行了介绍，认为平台运作过程中存在政策宣传力度不够、项目资金交叉管理分散、管理过程存在漏洞、工作人员素质有待提高等问题，建议从加强宣传、完善硬软件建设、提高工作人员业务素质和法治素质等方面进行优化。
通过查阅相关文献和资料，可以看出国内和国外对惠民资金的研究存在一些相似的地方，但因国情和体制的区别也存在一些不同之处。对惠民资金的研究方面，国外研究多是围绕公共支出、社会福利等开展，其中就公共支出来看，对农业补贴的研究较多。国内学者则将重点放在了惠民资金的绩效研究上，在惠民资金监管方面，国外对资金监管方面的研究相对较少，但对腐败监管研究较多，监督方式也更加丰富。国内学者对惠民资金监管的研究集中在分析监管困境形成的原因并提出解决监管难题的对策，其中对监管困境形成的原因的研究主要包含管理机制不健全、监督责任落实不力、信息公开不到位、部门协调配合不够等方面，对解决监管难题对策的研究主要包含健全管理机制、强化监督执纪问责、完善信息公开制度、加强多方监管、引入大数据监管等方面。

（三）研究述评
综上所述，学术界从不同视角对惠民资金监管进行了大量的研究，对指导我国惠民资金监管有一定的启发作用，为惠民资金监管体系构建奠定了深厚的理论基础，但是相关的书籍和论文大都侧重于应用型研究，提出将大数据技术引入惠民资金监管的必要性以及打造监管平台的重要性，但是对如何发挥大数据技术的作用、平台运作情况及效果等研究较少，存在理论性强、操作性弱、经验实证研究少等问题。
三、研究方法
一是文献研究法。通过广泛查阅国内外与惠民资金监管、惠民资金监管平台有关的文献、期刊、专著等，仔细阅读相关内容，进行系统归纳和学习，为论文的进一步研究提供坚实的理论基础；
二是个案研究法。本文以A区惠民资金监管平台为个案，对平台服务内容、模块构成及运行机制等开展深入的讨论；
三是访谈法。通过与A区纪委监委工作人员、平台管理人员及部分群众进行面对面交谈，在交谈中了解监管平台的监管现状，获取有效信息，揭示平台监管的问题，为下一步提升平台监管效率和水平提供依据；
四是问卷调查法。通过向A区群众发放调查问卷获取需要的数据，以了解对监管平台的使用情况和作用发挥的满意度情况。
五是定量分析法。通过对获取的相关数据进行整理，并进行纵横比较，找出数据之间的规律，发现平台监管存在的问题并挖掘问题背后的原因。
四、创新点及不足之处
以往研究大多是聚焦大数据、互联网，提出通过借助大数据手段对惠民资金进行监管，或是分析惠民资金监管存在的问题并提出对策建议，本文则聚焦平台本身，通过平台取得的客观监管成效和主观满意度两方面，分析资金监管平台的监管现状。针对监管存在的问题，提出完善监管的总体思路，为惠民资金监管体系及实践领域提供有益参考。
一是样本的有限性。在此次研究中，作者对A区惠民资金监管平台的监管现状进行分析时，选取的样本资源有限，可能存在代表性不强等问题；二是理论的专业性。作者理论水平及知识储备有限，对平台监管的现状分析较为粗浅，分析不够系统全面，且对国外文献的研究不充分，有待进一步丰富和完善。

绪论
第一节 研究背景和意义
一、研究背景
二、研究意义
第二节 国内外研究现状
一、国外研究现状
二、国内研究现状
三、研究评述
第三节 研究内容与方法
一、研究内容
二、研究方法
第四节 创新点及不足之处
一、创新点
二、不足之处
第一章 核心概念和理论基础
第一节 核心概念
一、惠民资金
二、惠民资金监管平台
第二节 理论基础
一、整体性治理理论
二、权力寻租理论
三、委托代理理论
第二章 惠民资金监管平台概况
...
第三章 A区惠民资金监管平台监督现状
第一节 监管平台现状分析维度
第二节 监管平台客观监管成效分析
第三节 基于监管人员和使用人员的满意度分析
第四章 监管平台存在的问题及原因分析
宣传推广力度不够
服务意识欠缺
群众监督弱化
第五章 完善A区平台监督的对策建议
第一节 强化宣传教育引导
第二节 提升数据发布质量
第三节 明确定位服务意识
结论与展望