level 3
迪拜金融服务管理局(Dubai Financial Services Authority, DFSA)DFSA是独立的风险管理机构,负责颁发经营许可证并管理DIFC内部各类金融机构的活动。DFSA采用国际公认标准,并借鉴欧美等国金融监管实践,制定了一整套适合DIFC的监管制度。DFSA以极严格的监管制度闻名,并对受它监管的企业和机构要求最高级的执行力度。DFSA同时持有和它的授权牌照同等严格的授权准入条件。
DFSA是迪拜金融中心独立的金融服务监管机构,位于阿联酋迪拜的一个金融自由区。
DFSA的监管授权包括资产管理,银行和信贷服务,证券,集体投资基金,托管和信托服务,商品期货交易,伊斯兰金融,保险,国际股票交易所和国际商品衍生品交易所。出来监管金融和辅助服务外,作为迪拜国际金融中心(简称DIFC)唯一独立的金融服务监管机构,DFSA还负责监督和执行适用于DIFC的反洗钱(AML)和反恐怖融资(CTF)要求。DFSA还接受了DIFC公司注册处(RoC)授权,调查涉及DIFC公司法和重大违法行为的DIFC公司和合伙企业的事务,并向注册服务商提供执行补救措施。
DIFC许可类别
1. 低风险活动,例如咨询或安排类的,需要DIFC 4类许可证
2. 全权投资,需要DIFC 3C类许可证
3. 以匹配原则交易的STP经纪人需要DIFC 3A类许可证
4. 市商或者信贷,需要DIFC 2类许可证
5. 接收存款的成熟银行,获得DIFC 1类许可证
资本要求
1. 4类公司, 10000美元
2. 3类公司,500000美元
3. 2类公司,2000000美元
4. 1类公司,10000000美元
类别详细区分:
第一类:银行
资金:1000万美元
活动:接受存款,管理存款
第二类:市商,信贷提供者
资金:200万美元
活动:以委托人身份进行投资,提供信贷
2020年12月22日 02点12分
1
DFSA是迪拜金融中心独立的金融服务监管机构,位于阿联酋迪拜的一个金融自由区。
DFSA的监管授权包括资产管理,银行和信贷服务,证券,集体投资基金,托管和信托服务,商品期货交易,伊斯兰金融,保险,国际股票交易所和国际商品衍生品交易所。出来监管金融和辅助服务外,作为迪拜国际金融中心(简称DIFC)唯一独立的金融服务监管机构,DFSA还负责监督和执行适用于DIFC的反洗钱(AML)和反恐怖融资(CTF)要求。DFSA还接受了DIFC公司注册处(RoC)授权,调查涉及DIFC公司法和重大违法行为的DIFC公司和合伙企业的事务,并向注册服务商提供执行补救措施。
DIFC许可类别
1. 低风险活动,例如咨询或安排类的,需要DIFC 4类许可证
2. 全权投资,需要DIFC 3C类许可证
3. 以匹配原则交易的STP经纪人需要DIFC 3A类许可证
4. 市商或者信贷,需要DIFC 2类许可证
5. 接收存款的成熟银行,获得DIFC 1类许可证
资本要求
1. 4类公司, 10000美元
2. 3类公司,500000美元
3. 2类公司,2000000美元
4. 1类公司,10000000美元
类别详细区分:
第一类:银行
资金:1000万美元
活动:接受存款,管理存款
第二类:市商,信贷提供者
资金:200万美元
活动:以委托人身份进行投资,提供信贷